お客様本位の業務運営方針

有限会社ナイス・プラン(以下、「当社」)は、お客様に安心と安全をお届けするため、「お客さま本位の業務運営」の徹底を図り、本方針を策定、全役職員に周知徹底、その取組状況を定期的に公表いたします。本方針はより良い業務運営を実現するため、定期的に見直しを行い、業務品質の向上を図ります。

本方針は、金融庁が公表する「顧客本位の業務運営に関する原則（原則全文）」および消費者庁等で構成する消費者志向経営推進組織が実施する「消費者志向自主宣言」に対応したものです。

方針1 お客さまの最善の利益の追求（原則2）

具体的な取り組み

• ご意向の把握・確認および十分な情報提供を行い、最適なプランをご提案します。
• 顧客情報や対応履歴を適切に管理し、継続的に最適な提案ができる体制を整えます。
• 契約内容の変更や解約等に迅速に対応し、生活環境の変化に応じた情報提供を行います。

KPI

方針2 利益相反の適切な管理（原則3）

具体的な取り組み

• 対応内容のダブルチェックを実施し、適切な提案であるか検証します。
• お客さまの知識・経験・財産状況・契約目的等を踏まえ、適合性を確認したうえで提案を行います。

KPI

KPIの公表

「お客様本位の業務運営方針」の定着度合いを客観的に評価できるようにするための成果指標（KPI）の取組結果を公表いたします。